2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司提交报告的内容应当（）。【多选题】

A.真实

B.准确

C.完整

D.详细

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。

2、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（）万元。【单选题】

A.200

B.300

C.100

D.500

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备的条件之一为：应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。

3、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。【多选题】

A.集合资产管理计划资产与其自有资产

B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

C.不同集合资产管理计划的资产

D.集合资产管理计划内各项资产

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产（A项正确）、集合资产管理计划资产与其他客户的资产（B项正确），不同集合资产管理计划的资产（C项正确），相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

4、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十八条第(一)项的规定，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。

5、证券投资顾问服务费用可以以个人账户收取。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

6、投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。【不定项】

A.可以

B.应该

C.不得

D.暂缓

正确答案:A

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

7、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（  ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测（  ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。【单选题】

A.50%；80%

B.80%；50%

C.30%；50%

D.50%；30%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

8、基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，基金份额持有人大会可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，其职权之一是可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。

9、证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 【多选题】

A.建立健全证券经纪人管理制度 

B.对经纪人的执业行为进行监督

C.对经纪人进行培训

D.建立健全信息查询制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司开展经纪人制度的管理规定包括：（1）建立健全证券经纪人管理制度 ；（A正确）（2）对经纪人的执业行为进行监督；（B正确）（3）对经纪人进行培训；（C正确）（4）建立健全信息查询制度。（D正确）

10、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查

B.证券公司提交的重大事项报告内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等

C.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通

D.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:A正确，中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查；B正确，柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。 C正确，证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等；D正确，证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。