2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。【单选题】

A.3

B.7

C.5

D.15

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

2、（）不可用于证券公司的自营业务。【单选题】

A.集合资产管理计划项下的资金

B.证券公司发行新股所筹集的资金

C.证券公司发行短期融资券所筹集的资金

D.证券公司的自有资金

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

3、在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（）。【不定项】

A.诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息

B.违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算

C.超过效力期限后，相关违法信息不再公开

D.张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年

正确答案:A、C

答案解析:B项，效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。D项，《证券期贷市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

4、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 【多选题】

A.存续期限不同 

B.规模可变性不同 

C.可赎回性不同 

D.市场主体不同

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：开放式基金与封闭式基金的主要区别有：（1）存续期限不同；（2）规模可变性不同；（3）可赎回性不同；（4）交易价格计算标准不同；（5）投资策略不同。

5、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

6、证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限12个月。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限6个月。

7、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。【单选题】

A.100

B.500

C.200

D.300

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

8、证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

B.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告

C.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露

D.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券分析师防范利益冲突的做法有：（1）证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告；（2）证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露；（3）证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业；（4）证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。（D项错误）

9、证券公司应当不定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化及时调整和完善。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化及时调整和完善。

10、个人信息处理者采取措施能够有效避免信息泄露、篡改、丢失造成危害的，个人信息处理者可以不通知个人。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:个人信息处理者采取措施能够有效避免信息泄露、篡改、丢失造成危害的，个人信息处理者可以不通知个人；履行个人信息保护职责的部门认为可能造成危害的，有权要求个人信息处理者通知个人。