2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）不可用于证券公司的自营业务。【单选题】

A.集合资产管理计划项下的资金

B.证券公司发行新股所筹集的资金

C.证券公司发行短期融资券所筹集的资金

D.证券公司的自有资金

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

2、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。【多选题】

A.全资拥有 

B.控股 

C.其他

D.被同一机构控制

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司只能接受其全资拥有（A正确）或者控股（B正确）的，或者被同一机构控制（D正确）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

3、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。【多选题】

A.股东大会 

B.监事会

C.投资决策机构

D.董事会

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告（CD项正确），并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

4、资产管理计划可以投资于（）。【多选题】

A.银行存款

B.同业存单

C.上市公司股票

D.公募基金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：资产管理计划可以投资于以下资产：（1）银行存款、同业存单，以及符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定的标准化债权类资产，包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等；（2）上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产；（3）在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易淸算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产；（4）公开募集证券投资基金（简称“公募基金”），以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品；（5）第（1）项至第（3）项规定以外的非标准化债权类资产、股权类资产、商品及金 融衍生品类资产；（6）第（4）项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品；（7）中国证监会认可的其他资产。

5、证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于（）。【多选题】

A.开户时间

B.资产规模

C.信用状况

D.风险承受能力

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定，证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于开户时间（A项正确）、资产规模（B项正确）、信用状况（C项正确）、风险承受能力（D项正确）以及对证券市场的认知程度。