2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、原始权益人应当履行下列职责（）。【多选题】

A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B.配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

C.办理资产支持证券发行事宜

D.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产；配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责；专项计划法律文件约定的其他职责。C项、D项属于管理人的职责。

2、发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付，先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付，先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。

3、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。【多选题】

A.确认性法律关系

B.创设性法律关系

C.纵向法律关系

D.横向法律关系

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

4、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）向举办地证监局报备。【单选题】

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

5、对证券、证券发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易，证券交易成交额在500万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:对证券、证券发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易，证券交易成交额在1 000万元以上的，应予立案追诉。

6、被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当履行的监督协调义务不包括（）。【单选题】

A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件

B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序

C.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

D.组织相关单位人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚属于国务院证券监督管理机构的监督协调职责。

7、下列关于有限合伙企业事务的执行，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

B.有限合伙人不执行合伙事务

C.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

D.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。综上所述，所有选项均说法正确。

8、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1） 最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

9、从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息，下列属于应当计入诚信档案的有（）。【多选题】

A.姓名

B.国籍

C.性别

D.身份证件号码

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息，应当计入诚信档案：姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息。

10、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。【多选题】

A.投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

B.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构

C.证券账户应当以证券公司的名义开立

D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

正确答案:B、D

答案解析:本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此AC说法错误，BD说法正确。