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12月的证券考试还有一个月备考时间,今天根据10月新大纲考试的出题情况总结了这份考试分值分布(分值仅供参考)与重要知识点汇总,12月考生可以参考下,方便安排复习重点。
第一章 证券市场基本法律法规 【考分权重:40分】
重要考点举例:公司的种类;股份有限公司的设立方式与程序;合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容;有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;有限合伙企业的特殊性;违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任;证券发行和交易的 “三公”原则;证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告;债券上市的条件和申请;上市公司收购的方式;基金财产的独立性要求;证券公司客户交易结算资金管理的规定。
第二章 证券经营机构管理规范 【考分权重:20分】
重要考点举例:证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;证券公司流动性风险管理的目标。
对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;
第三章 证券公司业务规范 【考分权重:35分】
重要考点举例:经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务禁止行为的有关规定。
融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 【考分权重:5分】
重要考点举例:罚款数额与相关法律责任。
第一章 金融市场体系 【考分权重:5分】
重要考点举例:金融市场的概念;金融市场的功能;直接融资与间接融资的概念、特点和分类;全球金融体系的主要参与者;英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。
第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 【考分权重:5分】
重要考点举例:我国金融市场的发展现状;货币政策的概念、措施及目标;中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义;场内市场的定义、特征和功能;场外市场的定义、特征和功能;主板、中小板、创业板的概念与特点。
第三章 证券市场主体 【考分权重:25分】
重要考点举例:证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;合格境内机构投资者和合格境外机构投资者;我国证券公司的监管制度及具体要求;证券公司主要业务的种类及内容;证券交易所和证券业协会的职能;国务院证券监督管理机构及其组成。
第四章 股票 【考分权重:20分】
重要考点举例:股票的定义、性质和特征;股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念;新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;证券交易的竞价原则和竞价方式;沪港通和深港通的概念及组成部分;股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念。
第五章 债券 【考分权重:15分】
重要考点举例:债券的定义、票面要素、特征、分类;金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;国际债券的定义、特征和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点;资产证券化的具体操作要求;债券报价的主要方式;影响债券价值的基本因素;零息债券、附息债券、累息债券的估值定价;
第六章 证券投资基金 【考分权重:15分】
重要考点举例:证券投资基金的概念和特点;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;公募基金与私募基金的区别;交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点;保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念;开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式;不同类型基金利润分配的原则;基金信息披露的禁止性规定;对非公开募集证券投资基金的基本规范。
第七章 金融衍生工具 【考分权重:10分】
重要考点举例:衍生工具的概念、基本特征;衍生工具的分类;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别;金融期货的种类与基本功能;金融期货与金融期权的区别;可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件;
第八章 金融风险管理 【考分权重:5分】
重要考点举例:风险的构成要素;金融风险的分类;风险管理的概念;风险管理的方法;风险管理VaR分析法的原理与应用。
证券从业考试方式及题型题量是什么?:证券从业考试方式及题型题量是什么?证券从业资格考试的方式为机考,两科考试时间均为120分钟。两科都是100道题,考试题型均为单项选择题,单项选择题包含组合单选题。一般从业资格考试共两门科目,分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。两门科目成绩长期有效,对于一些备考时间不是很充裕的考生可以分次报考。
证券考试一共有几种题型?:证券考试一共有几种题型?证券考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,50道一般选择题和50道组合选择题,每题1分,满分100分,60分为合格分数,不选或错选均不得分。考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
证券从业资格证书必须要考吗?:证券从业资格证书必须要考吗?证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
2020-05-29
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