2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（）保管基金资产。【单选题】

A.基金份额登记机构

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金管理人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。

2、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。【单选题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

正确答案:B

答案解析:选项B正确：制衡全公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

3、下列事项中，证券公司分支机构可以做的是（ ）。【单选题】

A.经总部批准向客户融资融券

B.自行决定签约

C.自行决定开户

D.自行决定保证金收取

正确答案:A

答案解析:融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担，并应加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未【经总部批准】向客户融资、融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。

4、证券公司高级管理层负责建立信息技术人力和资金保障方案。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：（1）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；（2）建立信息技术人力和资金保障方案；（3）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；（4）公司章程规定的其他信息技术管理职责。

5、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。 【多选题】

A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 

D.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：（1）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；（AD包括）（2）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；（B包括）（3）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；（C包括）（4）中国证监会规定的其他职责。

6、证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，应当严格遵守规定及其他相关规定，不得谋取不正当利益或者向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益，不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《规定》及《细则》，证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，应当严格遵守规定及其他相关规定，不得谋取不正当利益或者向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益，不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作。

7、证券公司文化建设实践评估指标主要分为（ ）。【多选题】

A.基础指标

B.加分指标

C.扣分指标

D.特色指标

正确答案:A、B、C

答案解析:证券公司文化建设实践评估指标主要分为基础指标、加分指标和扣分指标。

8、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 【多选题】

A.会计师事务所 

B.审计事务所 

C.律师事务所 

D.咨询公司

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所（A正确）和审计事务所（B正确）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

9、转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（）。【单选题】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。

10、被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当履行以下监督协调义务：（1）支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件；（2）按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序；（3）组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。