2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件。

2、证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。【单选题】

A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管

B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。

3、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在（）人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

4、证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

5、合格境内投资者开展境内证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:合格境内投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。

6、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。 【单选题】

A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C.全体股东所持表决权的1/2以上

D.全体股东所持表决权的2/3以上

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

7、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。【多选题】

A.协助办理开户手续 

B.提供期货行情信息

C.代理客户进行期货结算

D.代理客户进行期货交易

正确答案:C、D

答案解析:选项CD符合题意：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（A项不符合题意）（2）提供期货行情信息，交易设施；（B项不符合题意）（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（CD项符合题意）

8、证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

9、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势、投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者经取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书的机构聘任并符合相关从业要求。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势、投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者经取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书的机构聘任并符合相关从业要求。

10、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。【多选题】

A.融资融券业务申请表

B.客户的基本资料（包括配偶） 

C.客户投资经验证明 

D.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

正确答案:A、D

答案解析:选项AD符合题意：客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料一般包括融资融券业务申请表（A包括）、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户（D包括）、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。