下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、非公开募集基金财产的投资,包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、( )及投资合同约定的其他投资标的。【单选题】
A.基金份额
B.房地产
C.贷款
D.艺术品
正确答案:A
答案解析:非公开募集基金财产的投资,包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、【基金份额】及投资合同约定的其他投资标的。
2、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。【多选题】
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
B.进入证券公司的营业场所检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:根据《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;(A项正确)(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;(B项正确)(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;(C项正确)(4)检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。(D项正确)
3、在柜台市场发行、销售与转让的私募产品不包括()。【单选题】
A.证券公司以非公开募集方式设立的资产管理计划
B.银行设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品
C.证券子公司以公开募集方式承销的公司债务融资工具
D.证券公司以非公开募集方式承销的资产管理计划
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:,在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品:(1)证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品;(2)银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品;(3)金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。
4、在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券,应当全部存管在证券登记结算机构,证券登记结算机构不得挪用客户的证券。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券,应当全部存管在证券登记结算机构。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。
5、科创板调整单笔申报数量时,对于市价订单和限价订单,规定单笔申报数量应不小于()股,每笔申报可以1股为单位递增。【单选题】
A.100
B.200
C.300
D.500
正确答案:B
答案解析:调整单笔申报数量:对于市价订单和限价订单,规定单笔申报数量应不小于200股,每笔申报可以1股为单位递增。市价订单单笔申报最大数量为5万股,限价订单单笔申报最大数量为10万股。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料