2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。【多选题】

A.融资融券业务申请表

B.客户的基本资料（包括配偶） 

C.客户投资经验证明 

D.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

正确答案:A、D

答案解析:选项AD符合题意：客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料一般包括融资融券业务申请表（A包括）、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户（D包括）、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

2、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。【单选题】

A.债券账户

B.信用资金台账

C.股票账户

D.特别交易账户

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账。

3、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

4、证券公司应当于下列（）行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。【多选题】

A.中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息

B.入股区域性股权市场运营机构

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.取得区域性股权市场中介机构资格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会： （1）入股区域性股权市场运营机构；（2）取得区域性股权市场中介机构资格；（3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。

5、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营，主要措施包括（）。【多选题】

A.将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 

B.建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等流程

C.建立健全营业场所安全保障机制 

D.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营，主要措施包括：（1）证券公司应当将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动；（A包括）（2）证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等流程；（B包括）（3）建立健全营业场所安全保障机制；（C包括）（4）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任；（D包括）（5）证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日；（6）证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。