2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股票质押式回购业务发生异常情况的，（）不属于交易各方可以采取的处理方式。【单选题】

A.提前购回

B.延期购回

C.终止购回

D.部分购回

正确答案:D

答案解析:选项D不属于：股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。

2、关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中，说法正确的有（）。【多选题】

A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

B.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排

C.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

D.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

3、在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得发生的行为有（）。【多选题】

A.股东违规占用公司资产

B.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

C.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

D.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生： （1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司资产；（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

4、证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撒销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撒销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

5、证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。【多选题】

A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

D.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；（C项正确）（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；（A项正确）（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；（B项正确）（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。（D项正确）

6、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。【多选题】

A.公开信息

B.封闭信息

C.半公开信息

D.有限公开信息

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。（AD正确）

7、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，构成操纵证券、期货市场罪。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，构成操纵证券、期货市场罪。

8、非公开募集基金募集完毕后规定时间内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送的基本信息包括主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》等法律、部门规章和行业自律规则的规定，非公开募集基金募集完毕后规定时间内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送以下基本信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。

9、募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求（）。【多选题】

A.加入黑名单

B.行业内谴责

C.撤销管理人登记等纪律处分

D.暂停受理或办理相关业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。

10、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户 

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 

C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 

D.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。（D项说法错误）