2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。【多选题】

A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

B.加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

D.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：（1）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（A项正确）（2）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（B项正确）（3）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。（C项正确）

2、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对（）发表明确意见。【多选题】

A.评估机构的独立性 

B.评估假设前提的合理性

C.评估方法与评估目的的相关性

D.评估定价的公允性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对评估机构的独立性（A项正确）、评估假设前提的合理性（B项正确）、评估方法与评估目的的相关性（C项正确）以及评估定价的公允性（D项正确）发表明确意见。上市公司独立董事应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。

3、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 【多选题】

A.理事会 

B.股东大会

C.董事会

D.股东会

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会（C正确）或者股东会（D正确）、股东大会决议（B正确）；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

4、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.明示、暗示2人以上从事相关交易活动的

B.证券交易成交额在500万元以上

C.获利或者避免损失数额累计在100万元以上的

D.2年内3次以上利用未公开信息交易的

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的；（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的；（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；（4）具有其他严重情节的。利用未公开信息交易，获利或者避免损失数额在50万元以上，或者证券交易成交额在500万元以上，或者期货交易占用保证金数额在100万元以上的，同时涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）以出售或者变相出售未公开信息等方式，明示、暗示他人从事相关交易活动的；（2）因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的；（3）两年内因证券、期货违法行为受过行政处罚的；（4）造成其他严重后果的。

5、《证券法》第二十九条规定：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并全部追回。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《证券法》第二十九条规定：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

6、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告；选项B说法错误：证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责；选项C说法错误：证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论其资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告；选项D说法错误：对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

7、下列关于刚性兑付的表述，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D.经认定存在刚性兑付行为的，应区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

正确答案:C

答案解析:C项，资产管理产品【不能如期兑付或者兑付困难】时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，应视为【刚性兑付】。

8、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。【单选题】

A.债券账户

B.信用资金台账

C.股票账户

D.特别交易账户

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账。

9、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。【多选题】

A.其他证券公司 

B.商业银行

C.证券交易所 

D.中国证券业协会

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司（A正确）、商业银行（B正确）或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

10、下列关于证券发行和交易活动遵循原则，说法正确的有（ ）。【不定项】

A.公平

B.公开

C.公正

D.公允

正确答案:A、B、C

答案解析:证券的发行、交易活动，必须遵循“公开、公平、公正”三公原则。