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2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、关于可转换债券的赎回和回售,下列说法正确的有()。【多选题】
A.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
B.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
C.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
D.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确:赎回是指发行人在发行一段时间后,可以提前购回未到期的发行在外的可转换债券。 赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。回售是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时,可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。
2、我国股票发行审核制度先后经历了行政主导的审批制和市场化方向的核准制两个阶段。其中,审批制包括( )和( )两个阶段。【单选题】
A.额度管理;指标管理
B.通道制;保荐制
C.额度管理;保荐制
D.通道制;指标管理
正确答案:A
答案解析:我国股票发行审核制度先后经历了行政主导的审批制和市场化方向的核准制两个阶段。具体而言,审批制包括【额度管理】和【指标管理】两个阶段,而核准制包括【通道制】和【保荐制】两个阶段。
3、公司债券市场大部分是()。【单选题】
A.无担保信用债券
B.资产抵押债券
C.资产质押债券
D.第三方担保债券
正确答案:A
答案解析:选项A正确:企业债券包括无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券,实践中企业债券相对较多采取了担保的方式;公司债券市场大部分是无担保信用债。
4、流动性风险包括融资流动性风险和资产流动性风险。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:流动性风险,是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险,通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险。
5、场外交易市场通常采用做市商制度。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:场外交易市场特征:(1)挂牌标准相对较低,通常不对企业规模和盈利情况等进行要求。(2)信息披露要求较低,监管较为宽松。(3)交易制度通常采用做市商制度。
6、1998年之前,我国股票发行监管制度采取()。【单选题】
A.审批制
B.保荐制
C.核准制
D.注册制
正确答案:A
答案解析:选项A正确:1998年之前,我国股票发行监管制度采取审批制。
7、股票价格与市场利率的关系是()。【单选题】
A.利率提高,股票价格下降
B.利率与股票价格同方向变动
C.利率提高,股票价格上升
D.随机变动
正确答案:A
答案解析:选项A正确:股票价格与市场利率是反向变动关系,即当市场利率提高时,股票价格下降。
8、()反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。【单选题】
A.利润率倍数
B.市盈率倍数
C.市净率倍数
D.市销率倍数
正确答案:D
答案解析:选项D正确:市销率(P/S)倍数反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。 市销率倍数的计算公式为:市销率倍数=每股市价/每股销售收入。
9、对开放式基金而言,在开放申购和赎回后,会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:对开放式基金而言,在开放申购和赎回后,会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。
10、操作风险关键风险指标包括()。【多选题】
A.资产损失率
B.案件发生率
C.失败交易数量
D.员工流动率
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:关键风险指标一般包括:资产损失率、案件发生率、失败交易数量、员工流动率、客户投诉次数、错误和遗漏的频率以及严重程度等。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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