2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（）。【单选题】

A.中央银行

B.其他金融公司

C.非金融公司

D.公共部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：其他金融公司主要是那些从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，包括保险公司、养老基金、证券交易商、投资基金、财务公司、租赁公司以及金融辅助经济机构等。

2、沪深300股指期货合约的合约乘数为每点价值300元人民币，假设期货报价为4000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。【不定项】

A.4000

B.12000

C.120000

D.1200000

正确答案:D

答案解析:名义金额=300*4000=1200000元。

3、机构投资者买卖基金份额属于金融商品转让，应按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额计征增值税。但机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构投资者买卖基金份额属于金融商品转让，应按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额计征增值税。但机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让。

4、会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应当向（）备案。【单选题】

A.证券业协会

B.中国证监会

C.工商管理部门

D.国务院

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《备案规定》，会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应按照《备案规定》向中国证监会备案。

5、中国证监会明确规定，战略投资者须具有良好诚信记录，最近2年未受到中国证监会行政处罚或被追究刑事责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会明确规定，战略投资者是指具有同行业或相关行业较强的重要战略性资源，与上市公司谋求双方协调互补的长期共同战略利益，愿意长期持有上市公司较大比例股份，愿意并且有能力认真履行相应职责，委派董事实际参与公司治理，提升上市公司治理水平，帮助上市公司显著提高公司质量和内在价值，具有良好诚信记录，最近3年未受到中国证监会行政处罚或被追究刑事责任的投资者。

6、发行人销售证券的方法包括自销和承销两种，一般情况下，公开发行以自销为主。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:股票发行的最终目的是将股票销售给投资者。发行人销售证券的方法有两种：一是自行销售，被称为“自销”；二是委托他人代为销售，被称为“承销”。一般情况下，公开发行以承销为主。承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构(承销商)销售。承销方式有包销和代销两种。

7、事件在传播中失真，影响证券公司股价并使其陷入经营困境，公司面临的风险是（）。【不定项】

A.市场风险

B.声誉风险

C.信用风险

D.行为风险

正确答案:B

答案解析:声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件，及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。

8、非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过（）等方式向不特定对象宣传推介。【多选题】

A.报刊

B.电台、电视台

C.互联网等公众传播媒体

D.讲座、报告会、分析会

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

9、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须立刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户；在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成立部分不得撤销。

10、下列属于证券公司定向发行债券的要求有（）。【多选题】

A.发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元

B.最近1年盈利

C.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D.最近2年内未发生重大违法违规行为

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司定向发行债券，除应当符合《中华人民共和国证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：（1）发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元；（A正确）（2）各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；（C正确）（3）最近2年内未发生重大违法违规行为；（D正确）（4）具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；（5）资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；（6）中国证监会规定的其他条件。