2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。【不定项】

A.必须经股东会或者股东大会决议

B.必须经中国证监会决议

C.公司不得为陈某提供担保

D.公司不得控股股东、实际控制人提供担保

正确答案:A

答案解析:公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

2、保荐人出具有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第一百八十二条的规定，保荐人出具有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1 000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

3、设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。【不定项】

A.注册资本不低于1亿元人民币

B.取得证券从业资格的人员达到法定人数

C.主要股东最近5年没有违法记录

D.有良好的风险控制制度

正确答案:A、D

答案解析:设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有:  (1) 有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;(2) 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;(4) 取得基金从业资格的人员达到法定人数;(5) 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(6) 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(7)有良好的内部治理结构、完善的内部穭核监控制度、风险控制制度。

4、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责是属于重大事件。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责属于重大事件。

5、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。【单选题】

A.投资发生损失，证券公司承担连带责任

B.公平、公正

C.诚实守信，审慎尽责

D.坚持公平交易，避免利益冲突

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正原则（选项B包括）；诚实守信，审慎尽责（选项C包括）；坚持公平交易，避免利益冲突（选项D包括），禁止利益输送，保护客户合法权益。

6、中国证监会和国家外汇管理局可以要求合格境内投资者、托管人提供合格境内投资者境外投资活动有关资料，并进行询问、检查。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会和国家外汇管理局可以要求合格境内投资者、托管人提供合格境内投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。

7、在发生（）情形时，证券公司应当进行专项检查。【多选题】

A.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的

B.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的

C.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

D.监管部门或自律组织要求的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的；公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。

8、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。【单选题】

A.一级

B.二级

C.三级

D.初始

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

9、从事资产管理业务的证券公司须符合以下条件（）。 【多选题】

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 

B.净资本不低于人民币2亿元

C.具有3年以上相关从业经历的人员不少于3人 

D.有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（C错误）

10、证券经纪人从事的活动不包括（）。【单选题】

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（选项C包括）（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（选项D包括）（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（选项B包括）（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。