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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,应当严格遵守规定及其他相关规定,不得谋取不正当利益或者向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益,不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《规定》及《细则》,证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,应当严格遵守规定及其他相关规定,不得谋取不正当利益或者向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益,不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作。
2、证券发行人的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员,证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人,证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员,上述人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,执法单位可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券市场禁入规定》,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,执法单位可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:证券发行人的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员,证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人,证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员,或者执法单位认定的其他对欺诈发行或信息披露违法行为直接负责的主管人员或其他直接责任人员。
3、根据《证券市场禁入规定》规定,私募投资基金管理人、私募投资基金托管人、私募投资基金销售机构及其他私募服务机构的董事、监事、高级管理人员、工作人员,私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,执法单位可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券市场禁入规定》规定,私募投资基金管理人、私募投资基金托管人、私募投资基金销售机构及其他私募服务机构的董事、监事、高级管理人员、工作人员,私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,执法单位可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
4、根据《保荐办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以对发行人行使下列权利()。【多选题】
A.要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息
B.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐机构需要的发行人材料
C.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
正确答案:A、B、C、D
答案解析:根据《保荐办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以对发行人行使下列权利:(1)要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息;(2)定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐机构需要的发行人材料;(3)列席发行人的股东大会、董事会和监事会;(4)对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;(5)对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合;(6)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表声明;(7)中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。
5、证券行业执业声誉信息包括证券业协会自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信信息以及证券业协会在会员管理、从业人员管理、组织水平评价测试与培训等自律管理工作中收集的影响自律管理对象声誉状况的其他各类执业信息。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券行业执业声誉信息包括证券业协会自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信信息以及证券业协会在会员管理、从业人员管理、组织水平评价测试与培训等自律管理工作中收集的影响自律管理对象声誉状况的其他各类执业信息。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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