2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起3个月内形成离任审查报告，以存档备查。证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起2个月内形成离任审查报告，以存档备查。证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。

2、风险基金由证券交易所（）管理。【单选题】

A.理事会

B.总经理

C.会员大会 

D.董事

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险基金由证券交易所理事会管理。

3、下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金

B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离

C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

4、资产管理合同的基本事项包括（）。【多选题】

A.客户资产的种类和数额

B.投资目标和管理期限

C.投资范围、投资限制和投资比例

D.客户资产的管理方式和管理权限

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，资产管理合同应当包括下列基本事项：（1）客户资产的种类和数额（A项正确）；（2）投资范围、投资限制和投资比例（C项正确）；（3）投资目标和管理期限（B项正确）；（4）客户资产的管理方式和管理权限（D项正确）；（5）各类风险揭示；（6）资产管理信息的提供及查询方式；（7）当事人的权利与义务；（8）管理报酬的计算方法和支付方式；（9）与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；（10）合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；违约责任和纠纷的解决方式；中国证监会规定的其他事项。

5、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 【多选题】

A.客户身份核实 

B.客户账户变动确认 

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存在全权委托行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实（A正确）、客户账户变动确认（B正确）、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险（C正确）、是否存在全权委托行为（D 正确）等情况。

6、下列属于证券经纪人的禁止行为的有（）。【多选题】

A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在相关规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（A项正确）（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（C项正确）（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（B项正确）（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。第Ⅳ项属于证券经纪人在执业范围内允许的行为。

7、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的，应予立案追诉。

8、下列关于证券公开发行的描述中，错误的是（）。【单选题】

A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

B.向不特定对象发行证券属于公开发行

C.向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

正确答案:D

答案解析:选项D描述错误：有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式（D描述错误）

9、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第二条的规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

10、（）指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金业协会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金托管人指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。