2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。【单选题】

A.自销

B.助销

C.包销

D.代销

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销，有全额包销和余额包销两种。

2、关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（ ）【单选题】

A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券

B.证券金融公司需要因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务

D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量合并计算

正确答案:B

答案解析:选项A说法正确，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券。【注意仔细理解，担保证券账户内的账户是别人放它这里的，不是它自己的，故不计入自有证券】选项B说法错误，证券金融公司【无须】因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。【不是它自己的，故不需要披露】选项C说法正确，证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。【注：特殊情况还是要披露】选项D说法正确，有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量合并计算。

3、证券市场监管手段包括法律手段、经济手段和行政手段。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券市场监管手段包括：法律手段、经济手段和行政手段。

4、在北京证券交易所从事股票做市交易业务的证券公司应当向中国证监会派出机构、北交所报送（ ）。【多选题】

A.北交所股票做市交易业务月度报告

B.季度压力测试报告

C.北交所股票做市交易业务年度评估报告

D.北交所股票做市交易业务季度评估报告

正确答案:A、B、C

答案解析:在北京证券交易所从事股票做市交易业务的证券公司应当向中国证监会派出机构、北交所报送下列信息：（1）北交所股票做市交易业务月度报告和季度压力测试报告。（2）北交所股票做市交易业务年度评估报告。（3）中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。【注：没有季度评估报告】

5、（）是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。【单选题】

A.证券市场主体

B.证券市场参与者

C.证券市场发行人

D.证券市场投资者

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券市场投资者，是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。证券市场投资者是证券市场的资金供给者。证券市场投资者的种类较多，既有个人投资者，也有机构投资者。