2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于私募基金管理人内部控制要求，说法正确的是（）。【多选题】

A.私募基金管理人应当遵循投资者利益优先原则，建立从业人员投资申报、登记审查、处置等管理制度，防范利益输送和利益冲突

B.私募基金管理人可以将投资管理职责委托他人行使

C.私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度，不得以私募基金财产与关联方进行不正当交易或者利益输送，不得通过多层嵌套或者其他方式进行隐瞒

D.私募基金管理人运用基金财产与其有重大利害关系的其他主体进行交易的，应当履行基金合同约定的决策程序，并及时向投资者和私募基金托管人提供相关信息

正确答案:A、C、D

答案解析:C项，私募基金管理人不得将投资管理职责委托给他人行使，委托其他机构为私募基金提供证券投资建议服务的，接受委托的机构应当为《证券投资基金法》规定的基金投资顾问机构。

2、公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。

3、下列关于股份有限公司担保的表述，说法错误的有（ ）。【多选题】

A.股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保

B.股份有限公司不得为公司股东提供担保

C.股份有限公司不得为他人提供担保

D.股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准

正确答案:A、B、C、D

答案解析:公司向其他企业投资或者为他人提供担保（C项说法错误），依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议（D项说法错误）；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的（A、B项说法错误），必须经股东会或者股东大会决议。对于被担保人股东或者受被担保实际控制人支配的股东，不得参加该担保事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

4、私募基金与公募基金的主要区别是（）。【单选题】

A.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金

B.投资范围不同

C.募集对象不同

D.信息披露要求不同

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：募集方式不同；募集对象不同；信息披露要求不同。

5、下列关于公司形式变更的表述，说法正确的是（ ）。【单选题】

A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司

D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

正确答案:B

答案解析:有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司。