2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 【多选题】

A.不可抗力 

B.意外事故

C.技术故障

D.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力；（A正确）（2）意外事故；（B正确）（3）技术故障；（C正确）（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定；（D正确）（5）其他异常情况。

2、下列哪项描述的是发布证券研究报告遵循的独立性原则？（ ）【单选题】

A.证券期货经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.证券期货经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.证券期货经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响

D.证券期货经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

正确答案:C

答案解析:A项属于【客观原则】，B项属于【公平原则】，D项属于【审慎原则】。

3、未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并不得擅自调整年度规模内的各项指标。【单选题】

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:D

答案解析:未经【国务院】同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并不得擅自调整年度规模内的各项指标。

4、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。【单选题】

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

C.非常规业务操作应当事先审批

D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

正确答案:B

答案解析:与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当【一人操作、一人复核，复核应当留痕】。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。

5、证券经营机构自营买卖的对象（）。 【多选题】

A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 

B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 

C.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

D.已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种淸单》 所列证券，主要包括： （1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。（A正确）（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（B正确）（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（CD正确）（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。