2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。【不定项】

A.辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务

B.同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人

C.继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请

D.继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任

正确答案:A、D

答案解析:根据相关规则，任何人员最多可以在2家证券基金经营机构担任独立董事，独立董事不得在拟任职的证券基金经营机构担任董事会外的职务。因此，若张某继续担任乙证券公司独立董事，则其不得分管乙证券公司业务。张某仅能在丙证券公司、丁基金公司中择其一任职独立董事职务（同时在丙证券公司或丁基金公司不得担任董事会以外的职务)。

2、证券行业执业声誉信息的采集、管理、应用等相关活动，应当遵循合法、正当、必要客观、安全的原则，不得侵犯国家秘密、商业秘密和个人隐私。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券行业执业声誉信息的采集、管理、应用等相关活动，应当遵循合法、正当、必要客观、安全的原则，不得侵犯国家秘密、商业秘密和个人隐私。

3、证券经纪人与证券公司之间是一种（）关系。【单选题】

A.制衡

B.聘用

C.雇佣

D.委托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定。

4、保荐代表人不得为失信被执行人，应最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近12个月内未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的重大监管措施，最近36个月内未受到中国证监会的行政处罚。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:保荐代表人不得为失信被执行人，应最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近12个月内未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的重大监管措施，最近36个月内未受到中国证监会的行政处罚。

5、中国证券业协会建立差异化管理机制，根据证券公司从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信信息、其他执业声誉信息等对其实施差异化管理，措施包括但不限于有针对性地安排检查对象、频率和内容，对持续培训学时作出差异化安排等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证券业协会建立差异化管理机制，根据证券公司从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信信息、其他执业声誉信息等对其实施差异化管理，措施包括但不限于有针对性地安排检查对象、频率和内容，对持续培训学时作出差异化安排等。