2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、董事、高级管理人员不得将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:董事、高级管理人员不得将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。

2、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。 【多选题】

A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 

B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 

C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 

D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：（1）公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保（A正确）；（2）公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议（B正确）；（3）在决议表决时，被担保人不得参加表决（C错误）。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效（D正确）。

3、下列属于有限责任公司的组织机构有（）。【不定项】

A.董事会

B.理事会

C.监事会

D.股东会

正确答案:A、C、D

答案解析:我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。

4、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年者，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年者，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

5、下列关于违反证券交易规定的法律责任，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

正确答案:B

答案解析:根据《证券法》第四十条的规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，既不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前述人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，【必须依法转让】（B项说法错误）。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。根据《证券法》第一百八十七条的规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。