2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。【不定项】

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动

B.交易数额巨大

C.严重危害国家安全

D.影响社会稳定的

正确答案:A、C、D

答案解析:当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。

2、（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

3、证券公司业务授权应当采取口头形式或者书面形式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司业务授权应当采取书面形式。

4、正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。【不定项】

A.现场会议

B.视频会议

C.电话会议

D.全体会议

正确答案:A、B、C

答案解析:除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，监事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。证券公司监事会会议应当制作会议记录，并可以录音，会议记录应当依法保存。

5、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。