2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《合伙企业法》的规定，下列各项中，属于普通合伙人当然退伙的情形是（）。【多选题】

A.合伙人未履行出资义务

B.合伙人个人丧失偿债能力

C.合伙人故意给合伙企业造成损失

D.合伙人被依法宣告死亡

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：根据《合伙企业法》规定，普通合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）个人丧失偿债能力；（3）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（4）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。【单选题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入限制名单。

3、下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。【不定项】

A.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成

B.有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人

C.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样

D.有限合伙人可以用劳务出资

正确答案:A、C

答案解析:有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立；但是，法律另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。

4、对于证券公司的违法违规行为，经理层人员已经按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的，不予追究责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:对于证券公司的违法违规行为，合规负责人已经按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的，不予追究责任。

5、在证券经纪业务中，证券公司及其从业人员不得有下列行为（）。【多选题】

A.将投资者的证券和资金归入自有财产、擅自划出投资者账户

B.将投资者的证券和资金与自有财产分别管理

C.违规将投资者的证券和资金冻结、提供给他人使用或者为他人提供担保

D.违规为投资者与投资者之间、投资者与他人之间的融资提供中介、担保或者其他便利和服务

正确答案:A、C、D

答案解析:证券公司及其从业人员不得有下列行为：（1）将投资者的证券和资金归入自有财产、擅自划出投资者账户；（2）违规将投资者的证券和资金冻结、提供给他人使用或者为他人提供担保；（3）违规为投资者与投资者之间、投资者与他人之间的融资提供中介、担保或者其他便利和服务；（4）其他损害投资者证券和资金安全的行为。

6、证券公司履行反洗钱义务时，应当了解投资者的基本信息、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力、交易需求、风险偏好、以往交易合规等情况。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司履行反洗钱义务时，应当了解投资者的基本信息、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力、交易需求、风险偏好、以往交易合规等情况。

7、金融机构未按照客观公正、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，造成投资者损失的，应当依法向投资者承担赔偿责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:金融机构未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，造成投资者损失的，应当依法向投资者承担赔偿责任。

8、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，改正前相应股权不具有表决权。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第七十一条的规定，任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

9、下列有关股份有限公司的股份发行，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等

B.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

C.股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证

D.股票由监事签名，公司盖章

正确答案:D

答案解析:D项说法错误，股票由法定代表人签名，公司盖章。

10、清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（ ）。【单选题】

A.与清算相关的经营活动

B.出售库存产品的经营活动

C.核实资产的经营活动

D.财产投资

正确答案:A

答案解析:清算期间，合伙企业存续，但不得开展与清算无关的经营活动。