以下是证券从业人员资格管理常见的问题汇总，建议小伙伴们仔细阅读并收藏。

 如何打印证券从业成绩合格证？

成绩合格证可在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印。

证券从业资格考试只考过了一门（金融市场基础知识/证券市场基本法律法规），成绩是否有效？

成绩长期有效，只需将另一科考过即可取得成绩合格证。

  执业证书共有几类？

执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务（投资顾问）、证券投资咨询业务（分析师）、证券投资咨询业务（其他）及保荐代表人等八类。

 入门资格考试通过获得什么资格？

入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。

  执业注册的具体流程是什么？

申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：

1）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；

2）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；

3）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

4）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料；

5）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告（如有更改，请以协会公告为准）。

  申请执业证书需要多长时间？

一般业务资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后，系统进行自动审核，通常在一周之内完成相关程序（其中包括协会官网5天公示期）。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等，协会将与申请人员所在机构进行沟通，一般在10-15个工作日内完成相关程序；

保荐代表人资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后，首先进入外部公示阶段（协会官网5个工作日公示期），公示期满后，进入协会审核流程。

协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查，二十个工作日内审核完毕，如以上材料存疑，协会将与申请人所在机构进行沟通。

此外，对于申请表信息不完整，或申请人材料的真实性、有效性存疑时，申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料进行说明，所有退回后重新提交的申请将重新计算审核时间。

 证券经营机构不得聘用哪些人员？

1、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。  

2、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。”

证券经营机构不得聘用上述人员。

  申请从事一般证券业务应具备什么条件？

申请从事一般证券业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

1）高中以上文化程度；

2）年满18周岁；

3）具有完全民事行为能力；

4）已被机构聘用；

5）最近3年未受过刑事处罚；

6）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

7）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

8）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。