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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、反恐怖融资是指为了预防和遏制为恐怖主义、恐怖分子和恐怖主义组织进行的融资活动,依照《刑法》等法律法规采取相关措施的行为。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:反恐怖融资是指为了预防和遏制为恐怖主义、恐怖分子和恐怖主义组织进行的融资活动,依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施的行为。
2、根据《合伙企业法》规定,提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的最高的罚款额是()。【单选题】
A.5万元
B.10万元
C.15万元
D.20万元
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《合伙企业法》规定,提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,处以5千元以上5万元以下的罚款;情节严重的,撤销企业登记,并处以5万元以上20万元以下的罚款。
3、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是()。【单选题】
A.监管谈话
B.出具警示函
C.撤销资格
D.责令改正
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会对其采取监管谈话(A可以)、出具警示函(B可以)、责令改正(D可以)等监管措施。
4、下列关于客户身份识别,说法正确的是()。【不定项】
A.客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
B.证券公司应遵循“了解你的客原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
C.依托第三方进行客户身份识别,证券公司应当承担未履行客户身份识别义务的连带责任
D.在与客户的业务关系存续期间,证券公司应持续识别客户身份
正确答案:A、B、D
答案解析:选项C说法不正确:依托第三方进行客户身份识别,证券公司应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
5、中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。【单选题】
A.3
B.7
C.5
D.15
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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