2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、背景调查各位员工目前情况，不阻碍他们目前职位的是（）。【不定项】

A.王某任职经纪人岗位三年，持有CPA从业资格证

B.李某财务院校刚毕业，专业成绩第一名，没有证券从业经验

C.赵某证券从业15年，与之前公司因为工资原因在劳动仲裁期

D.张某证券从业10年，正处交通事故违规事件

正确答案:A、C、D

答案解析:从业人员应当持续符合下列条件：（1）品行良好;（2）具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识;（3）最近3年未因犯罪被判处刑罚;（4）不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形;（5）最近5年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格;（6）未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满;（7）法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。

2、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

3、沪港通和港股通每日额度由中国证券登记结算有限公司控制。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:沪港通和港股通每日额度由沪、深证券交易所分别控制。

4、公司可以对外投资和提供担保，提供担保的方式包括保证、抵押和质押等。公司对外投资和为他人提供担保，需承担相应的责任，因而会对公司和股东的利益产生影响。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公司可以对外投资和提供担保。公司提供担保的方式包括保证、抵押和质押等。公司对外投资和为他人提供担保，需承担相应的责任，因而会对公司和股东的利益产生影响。

5、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。【单选题】

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。