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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券行业文化建设有三个层次,其中的观念层包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券行业文化建设包括三个层次:一是行为层,包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层,包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层,包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。
2、通过约定申报方式参与科创板转融券业务的,转融券期限可在()的区间内协商确定。【单选题】
A.1天到365天
B.182天到365天
C.1天到182天
D.30天到180天
正确答案:C
答案解析:选项C正确:通过约定申报方式参与科创板转融券业务的,转融券期限可在1天到182天的区间内协商确定。
3、根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。【单选题】
A.30%
B.100%
C.5%
D.20%
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
4、证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的,应要求投资经理提供决策依据,并留存书面记录备查。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的,应要求投资经理提供决策依据,并留存书面记录备查。
5、《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由()决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。 【多选题】
A.理事会
B.股东大会
C.董事会
D.股东会
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会(C正确)或者股东会(D正确)、股东大会决议(B正确);公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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