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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0614
帮考网校2023-06-14 15:39
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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到20%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

2、下列有关证券承销业务的事项错误的是()。【单选题】

A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准

正确答案:D

答案解析:选项D错误:公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

3、托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务()。【多选题】

A.在中国境外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币

C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;具备安全保管资产的条件

D.具备安全、高效的清算、交割能力;最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务:在中国境外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管;最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币;有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;具备安全保管资产的条件;具备安全、高效的清算、交割能力;最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

4、关于王某长期持有的这些股票,王某应()。【不定项】

A.应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票

B.应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备

C.应在入职前处置所持有的全部股票

D.继续长期持有该股票

正确答案:C

答案解析:根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》,证券从业人员不得持有股票或者其他具有股权性质的证券,不得违反法律法规和中国证监会的规定从事证券投资,王某应在入职前处置所持有的全部股票。

5、关于普通合伙企业的出资,下列说法错误的是()。【单选题】

A.合伙人以实物出资,需要办理财产权转移手续的,应当依法办理

B.合伙人以实物出资,必须委托法定评估机构评估

C.合伙人以劳务出资的,应在合伙协议中载明

D.合伙人以劳务出资的,评估方法由全体合伙人协商确定

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误:合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资,需要评估作价的,可以由全体合伙人协商确定,也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的,其评估方法由全体合伙人协商确定,并在合伙协议中载明。

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