2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。第一性法律关系是由第二性法律关系派生出的、具有从属地位的法律关系，也称为“从法律关系”。第二性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系，也称为“主法律关系”。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系，也称为“主法律关系”。第二性法律关系是由第一性法律关系派生出的、具有从属地位的法律关系，也称为“从法律关系”。

2、关于私募基金募集说法错误的是（）。【单选题】

A.私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金

B.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序

C.投资者应当以口头形式承诺其符合合格投资者标准

D.未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准，募集机构应当要求投资人承诺投资资金为自有资金，不存在非法汇集他人资金等情况。

3、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。 【多选题】

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为 

B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1）守法合规：遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为；（A正确）（2）公平公正：遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突；（B正确）（3）资格管理：应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格；（C正确）（4）约定运作：应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作；（D正确）（5）集中管理：应当在公司内部实行集中运营管理；（6）风险控制：应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

4、在证券经纪业务中，证券公司（）。【多选题】

A.不向客户垫付资金

B.分享客户买卖证券的价差

C.承担客户的价格风险

D.以收取一定比例的佣金作为业务收入

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金（A正确）， 不分享客户买卖证券的价差 ，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入（D正确）。

5、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。