2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、《上市公司信息披露管理办法》属于（）层级。【单选题】

A.行政法规

B.法律

C.自律管理业务规则

D.部门规章

正确答案:D

答案解析:选项D正确：部门规章及规范性文件是指由证券监管部门和相关部门制定的证券法律法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

2、（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。【单选题】

A.信用资金账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金；客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户；信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算；融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

3、为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在的行为有（）。【多选题】

A.投资违背国家宏观政策和产业政策

B.以商业贿赂等非法手段获得投资机会

C.违反法律法规规定或合同约定的保密义务

D.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：（1）向投资者募集资金开展基金业务；（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（D正确）（3）下设任何机构；（4）投资违背国家宏观政策和产业政策；（A正确） （5）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（B正确） （6）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（7）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（8）从事融资类收益互换业务；（9）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（10）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（C正确）（11）中国证监会和协会禁止的其他行为。

4、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。【多选题】

A.代理人

B.授权人

C.委托人

D.受托人

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。

5、证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。