2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司开设投资者股票期权保证金账户，用于存放投资者股票期权交易的（）。【多选题】

A.权利金

B.行权资金

C.以证券形式提交的保证金

D.以现金形式提交的保证金

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户，用于存放投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金。

2、经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见。

3、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。【多选题】

A.人员 

B.信息

C.账户 

D.资金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员（A项正确）、信息（B项正确）、账户（C项正确）、资金（D项正确）、会计核算上严格分离。

4、欺诈发行证券罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自已所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等发行文件不是对本公司状况或本次证券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:欺诈发行证券罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自已所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等发行文件不是对本公司状况或本次证券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之。

5、普通投资者在（）等方面享有特别保护。【多选题】

A.信息告知

B.风险警示

C.适当性匹配

D.收益保证

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

6、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。【单选题】

A.从业人员可通过贬损同行争揽业务

B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争

D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

7、证券行业文化建设关键要素不包括（）。【单选题】

A.融合发展战略

B.追求快速发展

C.落实责任担当

D.强化文化认同

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券行业文化建设关键要素包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展。

8、经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求，匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求，匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

9、清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

10、公司提供担保的主要方式不包括（）。【单选题】

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。