2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、我国的期货市场法律体系以（）为核心。【单选题】

A.《期货和衍生品法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》

正确答案:A

答案解析:我国的期货市场法律体系以《期货和衍生品法》为核心，由法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则共同组成。

2、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。【单选题】

A.10%

B.20%

C.50%

D.80%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

3、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

4、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。【多选题】

A.责令停止承销或者销售

B.没收违法所得

C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

5、参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解（）等情况。【多选题】

A.投资者的身份

B.投资者的信用状况

C.投资者的金融知识

D.投资者的投资经验

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。

6、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。【单选题】

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。

7、香港机构应当确保其发布港股研究报告和授权证券公司转发港股研究报告的行为，符合香港证监会的规定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:香港机构应当确保其发布港股研究报告和授权证券公司转发港股研究报告的行为，符合香港证监会的规定。

8、证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外和境内披露的信息应该（）。【单选题】

A.境外先于境内披露

B.境内先于境外披露

C.同时披露

D.视情况而定

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。

9、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。 【多选题】

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，至少应包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；（A包括）（2）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；（B包括）（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；（C包括）（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。（D包括）

10、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于（）原则。【单选题】

A.诚实信用

B.忠实客户利益

C.守法合规

D.廉洁自律

正确答案:C

答案解析:选项C正确：守法合规要求：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。