2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。【多选题】

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令定期报告

D.责令改正

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

2、财务顾问及其财务顾问主办人有下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。（ ）【多选题】

A.未按照相关规定发表专业意见

B.未依法履行持续督导义务的

C.违反保密制度或者未履行保密责任的

D.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照相关规定发表专业意见的；（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（4）未依法履行持续督导义务的；（5）未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；（10）中国证监会认定的其他情形。

3、质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下（）情形。【多选题】

A.质押券中的债券到期

B.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限

C.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行

D.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：（1）证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的；（2）证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的；（3）证券公司进入风险处置或破产程序的；（4）客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的；（5）质押券中的债券到期的。

4、公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。【不定项】

A.必须经股东会或者股东大会决议

B.必须经中国证监会决议

C.公司不得为陈某提供担保

D.公司不得控股股东、实际控制人提供担保

正确答案:A

答案解析:公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

5、证券公司（）承担全面风险管理的最终责任。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。