2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体，包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员和有关监管部门或者行业协会的工作人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员；（2）有关监管部门或者行业协会的工作人员。

2、证券经纪人可以是（）。【单选题】

A.自然人

B.机构

C.团体

D.以上均正确

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人不能是机构或团体。

3、我国的公司法法律体系以《合伙企业法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。

4、证券公司其他高级管理人员履行的合规管理职责包括（）。【多选题】

A.在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施

B.在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化

C.充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进

D.提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要求

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：（1）在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施；（2）在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；（3）充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进；（4）提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；（5）支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作，督促分管领域下属各单位为管理人员履职提供有效保障；（6）支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定，向公司及合规部门报告合规风险事项；（7）在其职责范围内的经营决策过程中，听取公司合规部门及分管领域下属各单位合规管理人员的合规意见，并给予充分关注；（8）督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

5、在柜台市场发行、销售与转让的私募产品不包括（）。【单选题】

A.证券公司以非公开募集方式设立的资产管理计划

B.银行设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C.证券子公司以公开募集方式承销的公司债务融资工具

D.证券公司以非公开募集方式承销的资产管理计划

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：，在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。

6、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（），证券公司不得向其融资、融券。【单选题】

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满半年，证券公司不得向其融资、融券。

7、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。【多选题】

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

B.进入证券公司的营业场所检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：（1）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（A项正确）（2）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；（B项正确）（3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；（C项正确）（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。（D项正确）

8、原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（）。【单选题】

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超过上一级客户审核期限时长的两倍。

9、证券公司可以用证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第六十一条的规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

10、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。