2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、企业直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种方式，通过直接融资筹得的资金属于自有资本。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:企业(公司)直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种方式。公司发行股票所筹得的资金属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资金属于借入资本。

2、律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见（）。【多选题】

A.首次公开发行股票及上市 

B.上市公司发行证券及上市 

C.上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购 

D.上市公司实行股权激励计划

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：首次公开发行股票及上市（A正确）；上市公司发行证券及上市（B正确）；上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购（C正确）；上市公司实行股权激励计划（D正确）；上市公司召开股东大会等。

3、在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。【多选题】

A.证券登记结算公司

B.证券公司

C.会计师事务所

D.律师事务所

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD符合题意：在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。证券登记结算公司属于自律性组织。

4、（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。【单选题】

A.ETF

B.LOF

C.QDII

D.QFII

正确答案:D

答案解析:选项D正确：QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地吸引外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

5、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括（）。【多选题】

A.构筑多元化的投资基金群体

B.积极推进保险资金入市

C.发展公募基金

D.吸引海外资金入市

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取如下办法：（1）构筑多元化的投资基金群体，加快指数型基金和风险投资基金；（A正确）（2）积极推进保险资金入市；（B正确）（3）发展私募基金；（4）吸引海外资金入市。（D正确）