2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年者，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年者，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

2、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（），恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益。【多选题】

A.自愿

B.公平

C.诚实信用

D.客户利益至上原则

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

3、证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，应与保密侧业务部门的业绩挂钩。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，不应与保密侧业务部门的业绩挂钩。保密侧业务部门及其分管负责人不应参与对研究人员的考评。

4、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模符合规定的是（  ）。【单选题】

A.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外

D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外

正确答案:C

答案解析:选项D正确：根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%；第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%；第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；第四，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外；第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

5、（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。【单选题】

A.分支机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.投资决策机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资决策机构是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

6、证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。

7、主办券商违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括（）。【单选题】

A.通报批评

B.公开谴责

C.认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员

D.限制、暂停直至终止其从事相关业务

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：主办券商违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：（1）通报批评；（2）公开谴责；（3）限制、暂停直至终止其从事相关业务。

8、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。【多选题】

A.单个客户参与金额不低于5万元人民币

B.委托资产应当是货币资金

C.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

D.委托资产应当是股票或债券

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD表述错误：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（B项正确、CD项错误）。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元（A项错误）。

9、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（）来分配。 【单选题】

A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

D.协商确定各自的购买比例

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

10、中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。证券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。证券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。