2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（）。【多选题】

A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

B.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

D.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

2、私募基金与公募基金的主要区别是（）。【单选题】

A.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金

B.投资范围不同

C.募集对象不同

D.信息披露要求不同

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：募集方式不同；募集对象不同；信息披露要求不同。

3、证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控、提升客户风险等级、限制客户交易、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。

4、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（）年。【单选题】

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

正确答案:D

答案解析:选项D正确：发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

5、下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有（）。【多选题】

A.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务

B.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

C.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

D.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：A项，证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。