2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）应当建立融资融券信息共享机制。【多选题】

A.证券登记结算机构

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券金融公司

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。

2、证券经纪业务的法律风险，主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券经纪业务的合规风险，主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

3、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。【单选题】

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。

4、证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括（）。【多选题】

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

C.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》

D.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等。

5、完善内部控制机制的合理性原则是指（）。【单选题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：内部控制的合理性原则是指，内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

6、基金合同当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金销售人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:基金合同当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。

7、证券公司债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于1年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。

8、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查。【单选题】

A.真实性、及时性、完整性

B.真实性、准确性、完整性

C.及时性、合理性、真实性

D.及时性、准确性、合理性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

9、申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

B.有健全的内部管理制度

C.有公司章程

D.有100万元人民币以上的注册资本

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（D项正确）（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（A项正确）（4）有公司章程；（C项正确）（5）有健全的内部管理制度；（B项正确）（6）具备中国证监会要求的其他条件。

10、下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。【多选题】

A.发行人在境内发行股票

B.发行人在境内发行可转换公司债券

C.证券公司在境内承销证券

D.投资者认购境内发行的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（AB项正确）、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券（CD正确），适用《证券发行与承销管理办法》。