2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类，有（）。【多选题】

A.股票质押式回购交易

B.非标准化债权资产投资

C.债券投资交易

D.融资融券等融资类业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类，包括但不限于以下几类：1.股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等融资类业务；2.互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务；3.债券投资交易（包括债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等债券相关交易业务），债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债、资产支持证券、同业存单；4.非标准化债权资产投资；5.其他涉及信用风险的自有资金出资业务。

2、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 【多选题】

A.抽样调查 

B.现场检查 

C.非现场检查 

D.全面检查

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查（B正确）和非现场检查（C正确）。

3、证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员。

4、证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，应与保密侧业务部门的业绩挂钩。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，不应与保密侧业务部门的业绩挂钩。保密侧业务部门及其分管负责人不应参与对研究人员的考评。

5、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。【单选题】

A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（选项C属于）（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（5）证监会认定的其他情形。