2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、金融机构作为证券市场的发行主体，发行的证券品种一般仅限于债券。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。

2、我国证券公司监管制度主要包括（）。【多选题】

A.业务许可制度

B.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

C.合规管理制度

D.客户交易结算资金第三方存管制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：目前，我国证券公司监管制度包括：（1）业务许可制度；（A项正确）（2）以诚信与资质为标准的市场准入制度；（3）分类监管制度；（4）以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；（B项正确）（5）合规管理制度；（C项正确）（6）客户交易结算资金第三方存管制度；（D项正确）（7）信息报送与披露制度。

3、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。【单选题】

A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

B.担保证券的记录以及发行人权利的行使

C.投资收益的处分

D.持券信息披露义务

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：（1）担保证券的记录以及发行人权利的行使；（2）投资收益的处分；（3）持券信息披露义务。

4、合格境外投资者制度分为合格境外机构投资者(QFII)制度和人民币合格境外机构投资者制度( RQFII)。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:合格境外投资者制度分为合格境外机构投资者(QFII)制度和人民币合格境外机构投资者制度( RQFII)。

5、根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）。【多选题】

A.证券公司全资拥有的期货公司 

B.证券公司控股的期货公司

C.与证券公司被同一机构控制的期货公司

D.与证券公司无业务往来的公司

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司只能接受其全资拥有（A正确）或控股的（B正确）、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务（C正确），不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。