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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、企业年金基金财产的投资,按市场价计算,投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,不高于基金净资产的()。【选择题】
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正确答案:B
答案解析:选项B正确:企业年金基金财产的投资,按市场价计算,投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,不高于基金净资产的30%。其中,投资股票的比例不高于基金净资产的20%。
2、我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:目前,我国证券公司监管制度包括:(1)业务许可制度;(Ⅰ项正确)(2)以诚信与资质为标准的市场准入制度;(3)分类监管制度;(4)以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度;(Ⅱ项正确)(5)合规管理制度;(Ⅲ项正确)(6)客户交易结算资金第三方存管制度;(Ⅳ项正确)(7)信息报送与披露制度。
3、《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括()。Ⅰ. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案Ⅱ. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理Ⅲ. 依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露Ⅳ. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:最新《证券法》赋予中国证监会的职责包括:(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案; (2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理; (3)依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理; (已删除上市公司和证券投资基金管理公司)(4)依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施; (5)依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露; (6)依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督; (7)依法监测并防范、处置证券市场风险; (8)依法开展投资者教育; (9)依法对证券违法行为进行查处; (10)法律、行政法规规定的其他职责。
4、设立证券登记结算公司的条件是自有资金不少于人民币()元。【选择题】
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券法》,设立证券登记结算公司应当具备下列条件:(1)自有资金不少于人民币2亿元;(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;(3)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
5、维权服务主要包括()。Ⅰ.证券支持诉讼Ⅱ.股东诉讼Ⅲ.证券代表人诉讼Ⅳ.损失核算业务【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:维权服务主要包括证券支持诉讼、股东诉讼、证券代表人诉讼和损失核算业 务。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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