2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。【单选题】

A.回购交易

B.现券交易

C.远期交易

D.期货交易

正确答案:C

答案解析:选项C正确：远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。现券交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

2、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金份额持有人利益均具有重大意义。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金份额持有人利益均具有重大意义。

3、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。【单选题】

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。

4、下列属于指令驱动的特点的是（）。【单选题】

A.证券成交价格的形成由做市商决定

B.指令执行和结算的成本相对比较低

C.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

D.交易过程中可以反映更多的市场价格信息

正确答案:C

答案解析:选项C正确：指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反映更多的市场价格信息。定期交易的特点有：第一，批量指令可以提高价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。

5、下列关于我国非公开募集证券投资基金的基本规范表述正确的是（）。【多选题】

A.单位投资者金融资产不低于5000万元

B.合格投资者累计不得超过200人

C.投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币

D.单位投资者净资产不低于1 000万元

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列标准的单位和个人：（1）净资产不低于1 000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

6、中央银行就金融机构对客户购买房地产等方面放款的限制措施是（）。【单选题】

A.消费者信用控制

B.证券市场信用控制

C.不动产信用控制

D.直接信用控制

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中央银行就金融机构对客户购买房地产等方面放款的限制措施是不动产信用控制；选项A不符合题意：消费者信用控制是指中央银行对不动产以外的各种耐用消费品的销售融资予以控制；选项B不符合题意：证券市场信用控制是指中央银行对有关证券交易的各种贷款和信用交易的保证金比率进行限制；选项D不符合题意：直接信用控制是指以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制。

7、2016年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为6%，则其理论价格为（）。【单选题】

A.94元

B.94.34元

C.96元

D.100元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：通常1年以内的债券为零息债券。根据债券理论价格公式：FV为零息债券的面值，y为贴现率，T债券距离到期日时间长短则理论价格=100/(1+6%)=94.34元。

8、我国的期货合约包括（）。【多选题】

A.沪深300股指期货合约

B.上证50股指期货合约

C.5年期国债期货合约

D.10年期国债期货合约

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：我国的期货合约包括：（1）中证500股指期货合约；（2）沪深300股指期货合约；（3）上证50股指期货合约；（4）5年期国债期货合约；（5）10年期国债期货合约。

9、信用违约互换中的参考信用工具包括（）。【多选题】

A.债券

B.按揭贷款

C.按揭支持证券

D.各国国债

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：信用违约互换（Credit DefaultSwap，简称“CDS”）就是一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方（保险公司）。CDS交易参考的信用工具包括：（1）按揭贷款；（B正确）（2）按揭支持证券；（C正确）（3）各国国债及公司债券或者债券组合；（AD正确）（4）债券指数。

10、引起股票价格变动的因素包括（）。【多选题】

A.公司经营状况 

B.宏观经济因素 

C.政治因素、心理因素和人为操纵因素

D.稳定市场的政策与制度安排

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：影响股票价格变动的基本因素：公司经营状况（A正确）、行业与部门因素、宏观经济（B正确）与政策因素等；影响股价变动的其他因素：政治及其他不可抗力的影响、心理因素（C正确）、政策及制度因素（D正确）、人为操纵因素等。