2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以（）为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券。【单选题】

A.深市A股

B.沪市A股

C.深市B股

D.沪市B股

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪伦通包括东、西两个业务方向。东向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券；西向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证。沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券。

2、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的董事会负责（）。【单选题】

A.制定融资融券业务的基本管理制度

B.制定融资融券业务操作流程

C.负责融资融券业务的具体管理和运作

D.具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

3、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的人员，应当注册为（）。【单选题】

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

4、想要成为财务顾问主办人，应当最近24个月无违反诚信的不良记录，最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚.【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:财务顾问主办人应当具备下列条件：（1）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；（2）具备从事相关业务的专业能力；（3）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾向主办人；（4）未负有数额较大到期未清偿的债务；（5）最近24个月无违反诚信的不良记录；（6）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（7）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；（8）中国证监会规定的其他条件。

5、申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

B.有健全的内部管理制度

C.有公司章程

D.有100万元人民币以上的注册资本

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（D项正确）（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（A项正确）（4）有公司章程；（C项正确）（5）有健全的内部管理制度；（B项正确）（6）具备中国证监会要求的其他条件。

6、证券公司应当通过（），披露私募产品相关信息。【多选题】

A.机构间私募产品报价与服务系统

B.本公司网站

C.证券业协会公示网站

D.中国证券业协会认可的其他信息披露平台

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。

7、非公开募集基金募集完毕后规定时间内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送的基本信息包括主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》等法律、部门规章和行业自律规则的规定，非公开募集基金募集完毕后规定时间内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送以下基本信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。

8、基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。

9、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。【多选题】

A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；（A项正确）（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；（B项正确）（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；（C项正确）（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%（D项错误），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

10、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权、劳务或者其他财产权利作价出资。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。