2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。【多选题】

A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。（B描述错误）

2、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。【单选题】

A.3万元以上30万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上50万元以下

D.3万元以上50万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《公司法》规定，公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

3、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的半年内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

4、证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

5、下列属于内幕信息的是（）。【多选题】

A.上市公司收购的有关方案

B.公司股权结构的重大变化

C.公司分配股利或者增资的计划

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：内幕信息包括：（1）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（2）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（3）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（4）公司发生重大亏损或者重大损失；（5）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（6）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；（7）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（8）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（9）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（10）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（11）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（12）公司分配股利或者增资的计划；（C项正确）（13）公司股权结构的重大变化；（B项正确）（14）公司债务担保的重大变更；（15）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（D项错误）（16）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（17）上市公司收购的有关方案；（A项正确）（18）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。