2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的（）。Ⅰ.识别Ⅱ.计量Ⅲ.监测Ⅳ.控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制。

2、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。【选择题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

正确答案:B

答案解析:选项B正确：制衡全公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

3、下列关于客户身份识别的基本要求的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件

B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人

D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确：每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人；选项A说法错误：任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件；选项B说法错误：证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人；选项D说法错误：针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质。

4、证券公司应当至少每半年经（）签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】

A.主要负责人

B.首席风险官

C.董事会

D.监事会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。

5、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中登公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。