2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外Ⅲ.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（1）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（2）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（3）上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（4）中国证监会规定的其他评级对象。

2、证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：（1）专业证券投资咨询机构的咨询人员（Ⅰ正确）；（2）证券经营机构研究部门的咨询人员（Ⅱ正确）。

3、保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（）。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：（1）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；（2）通过从事保荐业务谋取不正当利益；（3）本人及其配偶持有发行人的股份；（4）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；（5）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

4、从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：（1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（Ⅰ项正确）（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（Ⅱ、Ⅳ项正确）（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（Ⅲ项正确）（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

5、下列不可以成为基金销售机构的是（）。【选择题】

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。D项，中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。