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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是()。Ⅰ.停业整顿Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重组【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施有停业整顿(Ⅰ正确)、托管(Ⅱ正确)、接管(Ⅲ正确)、行政重组(Ⅳ正确)和撤销。
2、客户向期货公司下达交易指令的方式有()。Ⅰ.电话Ⅱ.书面 Ⅲ.互联网 Ⅳ.QQ【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:客户可以通过书面(Ⅱ正确)、电话(Ⅰ正确)、互联网(Ⅲ正确)或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。
3、交割仓库由()指定。【选择题】
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
正确答案:B
答案解析:选项B正确:交割仓库由期货交易所指定。
4、下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是()。【选择题】
A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.股东共同制定公司章程
D.有公司住所
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:设立有限责任公司,应当具备下列条件:(1)股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立。(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。(3)股东共同制定公司章程。(4)有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构。(5)有公司住所。选项B是股份有限公司的要求。
5、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。【选择题】
A.5万元以上50万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.1万元以上10万元以下
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《证券法》第一百九十七条 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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