2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。【选择题】

A.金融产品购买人

B.中介机构

C.金融产品发行人

D.监管部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

2、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

3、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。【选择题】

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

4、（）是证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。【选择题】

A.客户招揽

B.客户服务

C.客户咨询

D.客户反馈

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户招揽，即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

5、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。【选择题】

A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。

6、证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（）等原因。Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：第Ⅰ、Ⅱ项属于证券经纪商需要对客户资料保密的原因；第Ⅲ、Ⅳ项属于客户指令的权威性的体现。

7、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（），不得发布与该发行人有关的证券研究报告。【选择题】

A.10日内

B.20日内

C.30日内

D.40日内

正确答案:D

答案解析:选项D正确：担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

8、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。【选择题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

9、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易（Ⅰ、Ⅱ项正确）；不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。（Ⅲ项错误、Ⅳ项正确）

10、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。【选择题】

A.7

B.10

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。