2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，（）可以责令证券公司予以更换。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。

2、不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。Ⅰ.国债        Ⅱ.货币市场基金Ⅲ.投资级公司债Ⅳ.期货【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

3、证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币（）万元。【选择题】

A.300

B.400

C.100

D.500

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券经纪业务的，必须符合下列规定：（1）按托管客户的交易资金总额的2%计算风险准备；（2）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币500万元。

4、依据（  ），经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照该办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。【选择题】

A.《上市公司收购管理办法》

B.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

C.《上市公司重大资产重组管理办法》

D.《证券法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：依据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照该办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

5、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务 Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益 Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理。（Ⅲ项说法错误）