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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0917
帮考网校2022-09-17 15:26
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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法,错误的是()。【选择题】

A.犯罪主体是一般主体,只包括自然人

B.犯罪主观方面是故意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误:非法集资罪的犯罪构成包括:(1)犯罪主体是一般主体,包括自然人和单位;(选项A说法错误)(2)犯罪主观方面是故意;(选项B说法正确)(3)犯罪客体是国家金融管理秩序;(选项C说法正确)(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。非法集资罪主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金,并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。(选项D说法正确)

2、中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的Ⅳ.在持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下事项记入其诚信档案:(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的;(Ⅰ项正确)(2)在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的;(Ⅱ、Ⅳ项正确)(3)中国证监会认定的其他事项。

3、关于经纪人的执业行为的说法中,错误的是()。【选择题】

A.向客户介绍证券公司的基本情况

B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供担保

D.不得与客户约定分享投资收益

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误:根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(选项C错误)(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

4、证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通专用资金账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户(Ⅰ项正确)、转融通担保证券账户(Ⅱ项正确)和转融通证券交收账户(Ⅲ项正确);在商业银行开立转融通专用资金账户(Ⅳ项错误);在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

5、基金份额持有人必须承担的义务包括()。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:基金份额持有人必须承担一定的义务,这些义务包括:(1)遵守基金契约;(2)缴纳基金认购款项及规定的费用(Ⅱ项包括);(3)承担基金亏损或终止的有限责任(Ⅲ项包括);(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动(Ⅳ项包括);(5)在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额;(6)在封闭式基金存续期间,交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;(7)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

6、约定购回式证券交易中,发生异常情况时,可以采用的处理方式不包括()。【选择题】

A.提前购回

B.证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理

C.延期购回

D.部分购回

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:约定购回式证券交易中,发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理及交易所认可的其他约定方式等处理。

7、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是()。【选择题】

A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任, 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作,按照要求提供有关业务资料和信息

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

8、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确:从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

9、托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,其应当具备的条件包括()。Ⅰ.设有专门的资产托管部Ⅱ.实收资本不少于80亿元人民币Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员Ⅳ.具备安全保管合格投资者资产的条件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,其应当具备下列条件:设有专门的资产托管部;实收资本不少于80亿元人民币;有足够的熟悉托管业务的专职人员;具备安全保管合格投资者资产的条件;具备安全、高效的清算、交割能力;具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格;最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的,可申请成为托管人,其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

10、证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业,除不得有禁止的行为外,也不得有以下行为:(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议;(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;(Ⅱ项正确)(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物;(Ⅰ项正确)(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(Ⅳ项正确)(5)违背职业道德的其他行为。Ⅲ项属于证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时应符合的要求。

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